Công ty chứng khoán hoạt động ngành nghề gì?
Trước tiên, chúng ta phải am hiểu về chứng khoán và các lĩnh vực ngành nghề mà nó có thể phát triển thì mới có khả năng thành lập và điều hành công ty chứng khoán. Vậy, chứng khoán là gì? Điều kiện thành lập công ty chứng khoán như thế nào? Hãy cùng chúng tôi tìm hiểu những nội dung sau đây.
Thực chất chứng khoán là một loại hàng hóa đặc biệt. Chứng khoán là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán được thể hiện bằng hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử. Chứng khoán bao gồm các loại: cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư, chứng khoán phái sinh.
Những khái niệm trên đây khá trừu tượng và mơ hồ đối với những người không am hiểu về chứng khoán. Vì những đặc trưng riêng của ngành này mà điều kiện thành lập công ty chứng khoán cũng có nhiều yêu cầu khác biệt hơn.
Các công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính trung gian, thực hiện công việc môi giới tài chính thông qua các hoạt động chủ yếu như mua bán chứng khoán, môi giới chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng, phát hành và bảo lãnh chứng khoán, tư vấn đầu tư và quản lý quỹ đầu tư. Công ty chứng khoán có thể tham gia quá trình trao đổi cổ phiếu trong thị trường với vai trò trung gian.
Một công ty chứng khoán có thể kinh doanh theo một hướng chuyên sâu nhất định, nên có thể phân chia công ty chứng khoán thành các loại sau:
- Công ty môi giới chứng khoán: là Công ty chứng khoán chỉ thực hiện việc trung gian, mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng.
- Công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán: là Công ty chứng khoán có lĩnh vực hoạt động chủ yếu là thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh để hưởng phí hoặc chênh lệch giá.
- Công ty kinh doanh chứng khoán: là Công ty chứng khoán chủ yếu thực hiện nghiệp vụ tự doanh, có nghĩa là tự bỏ vốn và tự chịu trách nhiệm về hậu quả kinh doanh.
- Công ty trái phiếu: là Công ty chứng khoán chuyên mua bán các loại trái phiếu.
- Công ty chứng khoán không tập trung: là các Công ty chứng khoán hoạt động chủ yếu trên thị trường OTC và họ đóng vai trò là các nhà tạo thị trường.
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán bao gồm:
1. Điều kiện về cơ sở vật chất
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán là doanh nghiệp phải có trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Điều kiện về vốn
Công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ là vốn thực góp, tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định của pháp luật. Vốn pháp định đối với doanh nghiệp chứng khoán chia theo từng hoạt động chuyên sâu là:
– Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam.
– Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam.
– Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam.
– Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.
3. Điều kiện về Giám Đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán
Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán phải đáp ứng các quy định tại khoản 3 Điều 34 Thông tư 210/2012/TT-BTC như sau:
– Không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật.
– Có kinh nghiệm chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán ít nhất ba năm và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu ba năm.
– Có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
– Không bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng hai năm gần nhất.
4. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu công ty chứng khoán
– Công ty chứng khoán thành lập theo hình thức công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn từ hai thành viên trở lên phải có tối thiểu hai cổ đông sáng lập.
– Công ty chứng khoán thành lập theo hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm.
– Tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp của các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập là tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài tối thiểu là 30% .
– Cổ đông, thành viên sở hữu từ 10% cổ phần của một công ty chứng khoán thì không được góp vốn trên 5% số cổ phần của một công ty chứng khoán khác.
– Công ty chứng khoán thành lập và hoạt động tại Việt Nam không được góp vốn thành lập công ty chứng khoán khác tại Việt Nam.
– Có tối thiểu ba (03) người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép hoạt động.
Trên đây là các điều kiện thành lập công ty chứng khoán cơ bản nhất mà những tổ chức, cá nhân có nhu cầu phát triển trong lĩnh vực này sẽ quan tâm. Ngoài ra, điều kiện để có thể điều hành và phát triển một doanh nghiệp trong lĩnh vực chứng khoán cần sự am hiểu sâu sắc về ngành và một đầu óc nhảy bén để phân tích và theo dõi từng biến động trên thị trường. Sự cạnh tranh về cổ phiếu, chứng khoán tài chính là sự cạnh tranh khốc liệt và bất ngờ nhất trong nền kinh tế, vì những sự biến động khôn lường của chúng mà mỗi chuyên gia trong lĩnh vực này rất cần đến trí tuệ và năng lực làm việc cao. Vì vậy, nếu bạn muốn thành lập một công ty chứng khoán, hay đơn giản chỉ đầu tư vào môi trường chứng khoán thì cần tìm hiểu thêm nhiều thông tin khác nữa nhé. Tham khảo thêm Điều kiện thành lập công ty tài chính tại https://www.tuvanquangminh.com/ đây.
